美法院对 Ooki DAO 开罚！判「DAO 须承担法律责任」开先例

针对美国商品期货交易委员会（CFTC）去年针对 Ooki DAO 提出的执法行动，法院近日裁定，去中心化自治组织（DAO）在《商品交易法》之下是「人」，因而 Ooki DAO 必须对其违法行为承担民事责任，形成对 DAO 不利的判决先例。

CFTC 执法部门主任 Ian McGinley 在宣布胜诉时表示：

建立 Ooki DAO 的创办人是出自于规避目的，他没有说出来的目标，是要在不具法律问责性的情况下经营非法交易平台。

当 CFTC 在 2022 年对 Ooki DAO 发动诉讼时，法官判决 CFTC 不能追查这个透过聊天室和线上论坛提出公告的模糊组织，而是必须要点名真实的人：即 bZeroX 协议的创办人 Tom Bean、Kyle Kistner，而 bZeroX 协议正是 Ooki DAO 的前身。

当局确实控告了这两人，这两人也以 25 万美元罚款进行和解。不过，除了和解之外，CFTC 果决对 Ooki DAO 穷追猛打，因为两位创办人在遭到监管机构盯上之后，就把营运转移给 Ooki DAO。CFTC 在声明中表示：

透过把控制权转移给 DAO 的方式，bZeroX 的创办人向 bZeroX 社群成员吹嘘营运将不受执法行动影响。

然而，CFTC 主张，适用于传统企业结构实体的「美国金融监管法律」同样适用于 DAO。随著 DAO 可能受到法律诉讼与执法行动影响，创投公司 Paradigm 已要求介入此案，理由是这「严重影响 DAO 的可生存性」。

美国联邦地区法官 William H. Orrick 在上周五做出的判决，代表 DAO 无法豁免于「美国金融监管法律」之外。

尽管不涉及诉讼的其他各方提交了许多关于此案评论的意见简报，但 Ooki DAO 并没有回复多份传票。最终，法官 William H. Orrick 对 Ooki DAO 以经营非法交易平台、非法扮演期货经纪商（FCM）的罪名，做出缺席判决。

现在，Ooki DAO 必须支付 643,542 美元的民事罚款并完全关闭、禁止交易，而且必须砍掉网域注册名称，以便从网路上删除内容。

CFTC 的执法部门主任 Ian McGinley 表示：「这样的判决应该会成为一记警钟，警告那些以为能够借由采取 DAO 结构来规避法律、免受执法行动同时把公众置于风险之中的人。」

CEHV 合伙人 Adam Cochran 推文评论说：「这对 DAO 来说不是好结果。这一判决与其成为判决先例，势必将构成挑战。」