美国 SEC 又向币圈挥刀！指控造市商 Cumberland DRW 未注册交易加密币

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美国证管会（SEC）周四发动新的诉讼，指控加密货币造市商 Cumberland DRW 在未注册为证券交易商的情况下，促成了超过 20 亿美元的加密资产交易，并强调这些资产均以证券形式提供、销售。

美国 SEC 控告总部位于芝加哥的 Cumberland  违反联邦证券法，诉状指出，该公司自 2018 年 3 月起至今，一直以「未注册交易商」的状态进行营运，并且透过自营帐户买卖以证券形式提供和出售的加密资产，以此作为公司常态业务的一部分。

SEC 表示，Cumberland 主要利用自身发布的研究报告、更新邮件来推广各种加密货币的投资，当中包括： Polygon（POL，原 MATIC）、 Solana（SOL）、 Cosmos（ATOM）、 Algorand（ALGO）和 Filecoin（FIL）。 SEC 认定，这些资产均作为证券被出售。

SEC 在诉讼中称，Cumberland 透过发行者、第三方交易平台的公开声明，使投资者认为这些加密货币属于投资合约，即根据联邦证券法应视为证券。 SEC 还指出，这些投资者预期会从中获利，而 Cumberland 并没有注册为证券交易商。

SEC 举例表示，Cumberland 曾于 2023 年 2 月 20 日发给交易对手的电子邮件中表示：

目前，加密货币领域中涨幅较小的项目之一是 ATOM 。尽管基础强劲且开发者社群活跃，但 ATOM 年初至今仅上涨 53%；如果市场保持活力，我们预期 ATOM 会有补涨空间。

SEC 加密资产和网路单位（CACU）代理主管 Jorge G. Tenreiro 表示：「联邦证券法要求所有证券交易商都必须向 SEC 注册，加密资产市场也不例外。」

尽管业界经常声称加密资产的销售与商品销售类似，但我们的诉状指出，Cumberland 、相关发行方和客观的投资人都将此案中的加密资产视为证券投资，且 Cumberland 通过这些资产的交易商活动获利，却未能为投资人和市场提供注册所带来的保护。

SEC 寻求对 Cumberland 实行永久性禁令，追回不当所得，并施加民事罚款。然而，Cumberland 随后在社群媒体 X 上发布声明回应，强调不会因 SEC 的行动而在业务运作方式、提供流动性的加密资产方面进行任何更动。该公司声称：

我们对自身的合规架构非常有信心，并严格遵守所有已知的法规—— 即便这些规则经常变动不定（早前以太币也曾被认定为证券）。

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