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美国 SEC 又向币圈挥刀!指控造市商 Cumberland DRW 未注册交易加密币
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美国证管会(SEC)周四发动新的诉讼,指控加密货币造市商 Cumberland DRW 在未注册为证券交易商的情况下,促成了超过 20 亿美元的加密资产交易,并强调这些资产均以证券形式提供、销售。
美国 SEC 控告总部位于芝加哥的 Cumberland 违反联邦证券法,诉状指出,该公司自 2018 年 3 月起至今,一直以「未注册交易商」的状态进行营运,并且透过自营帐户买卖以证券形式提供和出售的加密资产,以此作为公司常态业务的一部分。
SEC 表示,Cumberland 主要利用自身发布的研究报告、更新邮件来推广各种加密货币的投资,当中包括: Polygon(POL,原 MATIC)、 Solana(SOL)、 Cosmos(ATOM)、 Algorand(ALGO)和 Filecoin(FIL)。 SEC 认定,这些资产均作为证券被出售。
SEC 在诉讼中称,Cumberland 透过发行者、第三方交易平台的公开声明,使投资者认为这些加密货币属于投资合约,即根据联邦证券法应视为证券。 SEC 还指出,这些投资者预期会从中获利,而 Cumberland 并没有注册为证券交易商。
SEC 举例表示,Cumberland 曾于 2023 年 2 月 20 日发给交易对手的电子邮件中表示:
目前,加密货币领域中涨幅较小的项目之一是 ATOM 。尽管基础强劲且开发者社群活跃,但 ATOM 年初至今仅上涨 53%;如果市场保持活力,我们预期 ATOM 会有补涨空间。
SEC 加密资产和网路单位(CACU)代理主管 Jorge G. Tenreiro 表示:「联邦证券法要求所有证券交易商都必须向 SEC 注册,加密资产市场也不例外。」
尽管业界经常声称加密资产的销售与商品销售类似,但我们的诉状指出,Cumberland 、相关发行方和客观的投资人都将此案中的加密资产视为证券投资,且 Cumberland 通过这些资产的交易商活动获利,却未能为投资人和市场提供注册所带来的保护。
SEC 寻求对 Cumberland 实行永久性禁令,追回不当所得,并施加民事罚款。然而,Cumberland 随后在社群媒体 X 上发布声明回应,强调不会因 SEC 的行动而在业务运作方式、提供流动性的加密资产方面进行任何更动。该公司声称:
我们对自身的合规架构非常有信心,并严格遵守所有已知的法规—— 即便这些规则经常变动不定(早前以太币也曾被认定为证券)。
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