香港证监会为虚拟资产市场制定「监管路线图」！聚焦「4 大面向」一次看

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香港证监会今（28）日表示，目前正在处理 14 个虚拟资产交易平台牌照申请，预计会在年底前向合格的申请者发出首批正式牌照；另一方面，为了支持发展可持续的业务模式，证监会也正为所有持牌虚拟资产交易平台建立一个正式的咨询小组，最快在 2025 年初就能启动。

「香港金融科技周 2024」今（28）日开幕之际，证监会针对「推动香港金融科技生态圈的健康稳健发展」提出愿景，并就有关措施勾勒了多个范畴，以在市场发展和投资者保障之间取得平衡。

迅速的发牌程序

证监会中介机构部执行董事叶志衡在发表主题演说时提到，证监会正实施一个迅速的牌照批准程序，以处理被当作获发牌的虚拟资产交易平台申请者，他说，除了目前已批出的 3 张牌照之外，证监会目前正处理另外 14 个申请，而被当作获发牌的申请者则有 11 家，他期望年底前能再批出数个牌照。

叶志衡强调，证监会并没有利用「以文件为本」的审批流程，而是对 11 家申请者进行「以风险为本」的现场视察，就关键范畴作出评估，例如客户虚拟资产的妥善保管、网路安全及其打击洗钱和认识你的客户流程等。

他指出，在短短 5 个月内，证监会已经完成所有现场视察的工作，并为各申请者提供了反馈意见。他介绍称， 证监会正采取「三步走」的方针来处理牌照申请：

  • 第一步：在收到本会现场视察后的反馈后， 申请者必须与证监会协定一系列改善行动。
  • 第二步：在改善后，证监会将向这些申请者发出牌照， 同时允许其在有限范围内经营。（按现时的情况来看，有望在年底前向数家「被当作获发牌」的申请者发出牌照，让它们在不久之后开展业务。）
  • 第三步：证监会将与持牌虚拟资产交易平台合作，透过由第三方进行的外部评审，提升有关平台的稳健程度。在评审完成后，有关平台的业务限制将得以放开。

虚拟资产交易平台咨询小组

为支持持牌虚拟资产交易平台发展可持续的业务模式，证监会正为所有持牌虚拟资产交易平台建立一个正式的咨询小组，各持牌平台都将委派高层人员担任代表，以确保香港证监会在制定政策过程中考虑它们的观点。

叶志衡表示，该咨询小组将于 2025 年初启动，并预计在经过小组讨论后，将就虚拟资产发布一份内容全面的白皮书，概述产品和服务的发展路线图，以及合规和风险管理方面的潜在改进措施。

虚拟资产托管服务的规管

为履行促进虚拟资产行业可持续、负责任发展的承诺，叶志衡指出，证监会正与香港政府、其他监管机构合作，就提供「虚拟资产交易服务」、「虚拟资产托管服务」的规管制定建议，并将进行必要的公众咨询以引入新的发牌制度。

代币化、 Ensemble 项目

叶志衡提到，证监会去年发布了有关代币化相关活动的通函，加之今年初启动的 Ensemble 项目，在代币化方面的努力已渐见成果。作为金 管局 Ensemble 项目架构工作小组的核心成员，证监会正与金管局共同牵头推动资产管理业的代币化方案。

叶志衡表示，参与 Ensemble 项目的金融机构已经提出大量的创新用例，以在香港市场达致规模化和建立互用架构。例如，一家本地银行成功测试了在 Ensemble 项目沙盒内，使用代币化存款为机构客户认购和赎回代币化货币市场基金。

此外，他还对金管局即将实施的稳定币制度充满期待，并预估，受监管的稳定币可能最早在 2025 年可供公众使用，但他认为，接下来还需要考虑虚拟资产如何能够与受监管的稳定币互动，以真正发挥其结算确定性和效率方面的好处。

叶志衡补充，香港证监会将继续通过积极的监控系统及公众警示，并深化与其他机构的合作，以加强其投资者保障工作。

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