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美国 SEC 扩大「交易商」定义!DeFi 项目躺枪、恐被纳入监管
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这项新规定可能会要求 DeFi 项目注册为交易商,同时还得遵守美国证券法。
美国证券交易委员会(SEC)周二批准了颇具争议性的规定,旨在扩大对「证券交易商(Dealer)」的定义,意味著 DeFi 项目、「加密资产证券」等各类金融业务,可能也将被纳入管辖范围。
这项新规定可能会要求 DeFi 项目注册为交易商,根据美国 SEC 的描述:
委员会并不会在最终规则的适用范围内,排除任何特定类型的证券,这包括加密资产证券。交易商框架是基于个人进行证券交易活动的功能分析,而不是基于所交易的证券类型。
美国 SEC 主席 Gary Gensler 在一份声明中表示:
在没有豁免或例外的情况下,如果任何人以符合「做市」的方式进行交易,那就必须向我们注册为交易商,这符合国会的意图。
虽然这项规定令 DeFi 、加密货币业界人士深感困惑,反对声浪亦是此起彼伏,不过 SEC 仍指出:
尽管一些评论者指出,拟议的规定不应适用于所谓的 DeFi,但是关于「在特定交易或结构(无论是否为 DeFi 项目)内,是否涉及交易商」的问题,这必须根据事实和情况加以分析断定。
无论使用哪种技术,即使是使用智慧合约、基于分散式帐本技术的协议,也无法阻止加密资产证券活动落入交易商活动的范围。
虽然这项规定要到明年 4 月才会全面生效,且主要针对美债市场的参与者,但由于交易商的定义被扩大,因此预计许多企业也将被纳入管辖范围内,且都必须满足相同的要求,包括向美国 SEC 注册、遵守证券法,以及加入业界支持的自律组织。
为此,美国 SEC 委员 Mark Uyeda 、 Hester Peirce 周二针对这项规定发表了反对意见。
Mark Uyeda 指出,按照 SEC 的做法,任何人只要将买卖证券作为常规业务的一部分,就会被视为「交易商」,他认为,这项规则变更「给加密资产证券在内的其他市场造成了额外的监管混乱」。
Hester Peirce 则表示,这项规定几乎没有考虑到要如何实际套用在加密货币市场上。多年来,她一直呼吁 SEC 为加密货币制定量身打造的法规。
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